Audit- und Managementbewertungsprotokoll

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Audit- und Bewertungsprozesse dokumentieren

Angaben zum Audit und zur Managementbewertung
Geprüfte Dokumente und Nachweise
Zusammenfassung des Auditergebnisses
Protokoll der Standortprüfung
Einstufung der Feststellungen
Feststellungen und Korrekturmaßnahmen
Entscheidungen der Managementbewertung
Geprüfte Leistungskennzahlen
Managementschlussfolgerung
Nächste Bewertung
Freigabe

Angaben zum Audit und zur Managementbewertung

Punkt	Eintrag
Audit- / Bewertungs-Nr.	____________________________
Audit- / Bewertungsdatum	____________________________
Bewertungszeitraum	____________________________
Geprüfter Standort / Bereich	____________________________
Auditart	☐ Geplantes Audit ☐ Managementbewertung ☐ Nachverfolgungsprüfung ☐ Anlassbezogene Prüfung
Leitender Auditor / Prüfer	____________________________
Vertreter des Betreibers	____________________________
Vertreter TFM	____________________________
Verantwortliche Person / Officer-in-Charge	____________________________
Sicherheitsfachkraft	____________________________
Vertreter des Auftragnehmers, falls zutreffend	____________________________

Geprüfte Dokumente und Nachweise

Nachweisart	Geprüft	Bemerkungen
KMF-Arbeitsscheine	☐ Ja ☐ Nein ☐ N. z.
Gefährdungsbeurteilungen und Neubewertungen	☐ Ja ☐ Nein ☐ N. z.
Zugeordnete SOP-Kategorien	☐ Ja ☐ Nein ☐ N. z.
Arbeitsanweisungen	☐ Ja ☐ Nein ☐ N. z.
Schulungsnachweise der eingesetzten Beschäftigten	☐ Ja ☐ Nein ☐ N. z.
PSA- und Arbeitsmittelprüfungen	☐ Ja ☐ Nein ☐ N. z.
Reinigungsnachweise	☐ Ja ☐ Nein ☐ N. z.
Entsorgungs- / Übergabenachweise	☐ Ja ☐ Nein ☐ N. z.
Abnahme- und Freigabechecklisten	☐ Ja ☐ Nein ☐ N. z.
Vorfall-, Abweichungs- und Arbeitsstoppberichte	☐ Ja ☐ Nein ☐ N. z.
Qualifikations- / Unterweisungsnachweise des Auftragnehmers	☐ Ja ☐ Nein ☐ N. z.
Materialstatus / asbestbezogene Vorabinformationen	☐ Ja ☐ Nein ☐ N. z.
Frühere Auditfeststellungen und Maßnahmenstatus	☐ Ja ☐ Nein ☐ N. z.

Zusammenfassung des Auditergebnisses

Bewertungsbereich	Status	Feststellungen / Nachweise
Arbeitsscheinverfahren	☐ Akzeptabel ☐ Feststellung ☐ Nicht zutreffend
Gefährdungsbeurteilung	☐ Akzeptabel ☐ Feststellung ☐ Nicht zutreffend
SOP- und Arbeitsanweisungseinhaltung	☐ Akzeptabel ☐ Feststellung ☐ Nicht zutreffend
Schulung und Kompetenz	☐ Akzeptabel ☐ Feststellung ☐ Nicht zutreffend
PSA- und Arbeitsmittelkontrolle	☐ Akzeptabel ☐ Feststellung ☐ Nicht zutreffend
Reinigung und Ordnung	☐ Akzeptabel ☐ Feststellung ☐ Nicht zutreffend
Abfallbehandlung und Entsorgung	☐ Akzeptabel ☐ Feststellung ☐ Nicht zutreffend
Abnahme- und Freigabeprozess	☐ Akzeptabel ☐ Feststellung ☐ Nicht zutreffend
Auftragnehmermanagement	☐ Akzeptabel ☐ Feststellung ☐ Nicht zutreffend
Vorfall- und Abweichungsmanagement	☐ Akzeptabel ☐ Feststellung ☐ Nicht zutreffend
Nachverfolgung von Korrekturmaßnahmen	☐ Akzeptabel ☐ Feststellung ☐ Nicht zutreffend

Gesamtergebnis des Audits:

☐ Akzeptiert ohne Feststellungen

☐ Akzeptiert mit geringfügigen Feststellungen

☐ Bedingt akzeptiert; Korrekturmaßnahme erforderlich

☐ Nicht akzeptiert; sofortige Managementmaßnahme erforderlich

Protokoll der Standortprüfung

Prüfpunkte	Status	Feststellungen / Nachweise
Arbeitsgrenzen und Zugangsbeschränkungen waren eindeutig definiert	☐ Akzeptabel ☐ Feststellung ☐ N. z.
Warnkennzeichnungen und Absperrungen waren für die Tätigkeit geeignet	☐ Akzeptabel ☐ Feststellung ☐ N. z.
Zustand des Deckenmaterials entsprach der zugeordneten SOP-Kategorie	☐ Akzeptabel ☐ Feststellung ☐ N. z.
Erforderliche PSA war verfügbar und wurde korrekt verwendet	☐ Akzeptabel ☐ Feststellung ☐ N. z.
HEPA-Sauger, Absaug- und Reinigungsgeräte waren verfügbar und geeignet	☐ Akzeptabel ☐ Feststellung ☐ N. z.
Trockenes Kehren oder Druckluftreinigung wurde nicht festgestellt	☐ Akzeptabel ☐ Feststellung ☐ N. z.
Abfälle wurden im Arbeitsbereich verschlossen und kontrolliert gehalten	☐ Akzeptabel ☐ Feststellung ☐ N. z.
Angrenzende Bereiche waren gegen Staub- oder Materialausbreitung geschützt	☐ Akzeptabel ☐ Feststellung ☐ N. z.
Freigegebene Bereiche waren sichtbar sauber und frei von losem Material	☐ Akzeptabel ☐ Feststellung ☐ N. z.
Beschäftigte kannten Stopp-Kriterien und Meldepflichten	☐ Akzeptabel ☐ Feststellung ☐ N. z.

Einstufung der Feststellungen

Einstufung	Definition
Kritische Nichtkonformität	Unmittelbares Expositionsrisiko, Arbeiten ohne Freigabe, mögliche Asbeststörung, unkontrollierte Staubfreisetzung oder schwerwiegender Verfahrensverstoß
Wesentliche Nichtkonformität	Erheblicher Mangel im Arbeitsscheinverfahren, in der Gefährdungsbeurteilung, SOP-Einhaltung, PSA, Reinigung, Schulung, Entsorgung, Auftragnehmerkontrolle oder Freigabe
Geringfügige Nichtkonformität	Einzelne Dokumentations- oder Umsetzungslücke ohne unmittelbares Expositionsrisiko
Beobachtung	Zustand, der ohne Korrektur oder Überwachung zu einer Schwachstelle werden kann
Positive Feststellung	Wirksame Praxis, die beibehalten oder standardisiert werden soll

Feststellungen und Korrekturmaßnahmen

Nr.	Feststellung / Thema	Einstufung	Sofortmaßnahme	Erforderliche Korrektur- / Vorbeugungsmaßnahme	Verantwortliche Person	Fälligkeitsdatum	Status	Abschlussnachweis
1							☐ Offen ☐ Abgeschlossen
2							☐ Offen ☐ Abgeschlossen
3							☐ Offen ☐ Abgeschlossen
4							☐ Offen ☐ Abgeschlossen
5							☐ Offen ☐ Abgeschlossen

Entscheidungen der Managementbewertung

Bewertungsthema	Entscheidung / Ergebnis	Maßnahme erforderlich	Verantwortliche Person	Fälligkeitsdatum
Arbeitsscheinverfahren		☐ Ja ☐ Nein
Gefährdungsbeurteilungsprozess		☐ Ja ☐ Nein
Aktualisierung von SOPs / Arbeitsanweisungen		☐ Ja ☐ Nein
Schulung und Wiederholungsschulung		☐ Ja ☐ Nein
Verfügbarkeit von PSA und Arbeitsmitteln		☐ Ja ☐ Nein
Reinigungs- und Freigabeprozess		☐ Ja ☐ Nein
Entsorgungsweg / Dokumentation		☐ Ja ☐ Nein
Leistung des Auftragnehmers		☐ Ja ☐ Nein
Vorfall- / Abweichungstrends		☐ Ja ☐ Nein
Ressourcen- oder Budgetbedarf		☐ Ja ☐ Nein

Geprüfte Leistungskennzahlen

Kennzahl	Ergebnis	Kommentar / Maßnahme
Anzahl ausgestellter KMF-Arbeitsscheine
Anzahl der Arbeitsstoppereignisse
Anzahl der Staub- oder Faserfreisetzungen
Anzahl unvollständiger Arbeitsscheine oder Checklisten
Schulungsabschlussquote
Abweichungsrate des Auftragnehmers
Fälle von Nachreinigung
Abweichungen bei der Entsorgung
Überfällige Korrekturmaßnahmen

Managementschlussfolgerung

Auf Grundlage der geprüften Nachweise, der Standortprüfung, der Feststellungen und der Entscheidungen der Managementbewertung wird der KMF-Kontrollprozess wie folgt bewertet:

☐ Wirksam; keine unmittelbaren Änderungen erforderlich

☐ Wirksam mit erforderlichen Verbesserungsmaßnahmen

☐ Teilweise wirksam; Korrekturmaßnahmen vor weiteren vergleichbaren Arbeiten erforderlich

☐ Nicht wirksam; Arbeitskontrollen müssen vor Fortsetzung unverzüglich überprüft und freigegeben werden

Managementschlussfolgerung und Kommentare:

Nächste Bewertung

Punkt	Eintrag
Nachverfolgungsprüfung erforderlich	☐ Ja ☐ Nein
Datum der Nachverfolgungsprüfung	____________________________
Nächste geplante Managementbewertung	____________________________
Verantwortliche Person für Nachverfolgung	____________________________

Freigabe

Mit der Unterschrift bestätigen die verantwortlichen Parteien, dass das Audit und die Managementbewertung abgeschlossen, die Ergebnisse dokumentiert und erforderliche Maßnahmen zugewiesen wurden.

Name	Funktion	Unterschrift	Datum
	Vertreter des Betreibers
	Vertreter TFM
	Verantwortliche Person / Officer-in-Charge
	Sicherheitsfachkraft
	Vertreter des Auftragnehmers, falls zutreffend

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